北交所新三板券商执业质量三季度评价结果出炉

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　　● 本报记者 吴科任

　　近日，北交所、全国股转公司对证券公司2024年第三季度执业质量情况进行了评价，中信建投、民生证券、广发证券三家券商排名居前。

　　中信建投持续领跑

　　执业质量评价结果显示，中信建投在第三季度角逐中以微弱优势领跑，且已连续两个季度夺魁。

　　中信建投第三季度合计分值为140.82，上一个季度的分值为152.08。本季度主要受到了北交所发行并购和新三板推荐挂牌两项业务得分下降的影响。

　　《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》规定，证券公司执业质量评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标。专业质量指标主要包括证券公司为企业、投资者等市场主体提供专业服务的数量、金额等情况。合规质量指标包括证券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为记录，被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

　　民生证券紧随其后，第三季度得分140.04，环比提升29.57分，上季度其排名第26。排名的跃升主要受益于在北交所保荐业务和发行并购业务上，民生证券的排名大幅上升。

　　广发证券稳中有进，从上季度的第9名提升到第3名，得分139.48，主要受益于北交所业务得分提升。

　　三季度排名居前的券商还有招商证券、开源证券、国金证券、银河证券、国泰君安、东吴证券、华泰证券等。值得注意的是，开源证券的北交所新三板研究业务单项得分仍是10分，在所有券商中处于领先地位。

　　执业评价旨在引导证券公司全面提升各项业务质量，推进北交所和新三板创新层、基础层一体发展和制度联动。北交所和全国股转公司组织实施证券公司执业质量评价工作，并接受证监会的指导、监督。年度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及中国证券业协会，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。

　　角逐排名关键因子

　　从季度券商执业质量评价结果看，专业质量得分下的北交所保荐业务和发行并购业务表现成为券商排名高低的关键因子。

　　近日，北交所举办券商及上市公司并购重组座谈会。北交所相关负责人表示，《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》（简称“并购六条”）旨在激发并购重组市场活力，支持企业通过并购重组更好实现资源有效配置，相关政策一体适用于北交所上市公司。北交所将结合市场特点，积极落实“并购六条”相关举措要求，希望券商发挥好中间桥梁作用，帮助北交所上市公司用足用好并购重组机制，尽快推动优质项目稳妥落地，为更多并购重组项目的实施提供示范和参考。

　　与会证券公司表示，正通过开展学习讨论、项目摸排以及客户沟通等方式积极推进并购重组业务。本次座谈会的召开向市场传递了监管声音，明确了政策导向，对政策的具体执行将起到重要指导作用。

　　与会证券公司还围绕进一步提升审核效率、畅通沟通机制、细化执行标准等展开讨论，并结合当前北交所市场发展情况，就帮助中小企业开展并购重组、建设好北交所并购重组市场等积极建言献策，希望北交所提升并购重组审核包容度，推出更多示范案例，吸引更多优质资产通过并购重组方式向北交所汇聚。

　　发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用，支持上市公司向新质生产力方向转型升级。下一步，北交所将针对中小企业特点积极开展政策解读、制度培训等活动，推动企业提高运用并购重组工具的能力，促进提高北交所上市公司质量和投资价值。

　　目前，由东吴证券担任财务顾问的北交所公司旭杰科技正在筹划以支付现金购买资产方式收购中新旭德新能源（苏州）有限公司不低于47%股权事宜。旭杰科技10月25日公告称，公司及相关各方正积极推动本次重大资产重组的各项工作。